Kaip žinote, visa veikla vertybinių popierių rinkojevertybiniai popieriai, atliekami profesionaliai, apima kelis veiklos tipus. Tai apima tarpininkavimo ir platinimo veiklą; veikla, susijusi su vertybinių popierių valdymu; valymas; depozitoriumo veikla; vertybinių popierių savininkų registro tvarkymas; prekybos vertybiniais popieriais rinkoje organizavimas ir kai kurios kitos veiklos. Leiskite mums išsamiau aptarti tokią sąvoką kaip tarpininkavimo veikla.
Tarpininkavimas yracivilinės teisės sandorių vykdymas. Sandorių objektai yra vertybiniai popieriai, o brokerių veiklą vykdantis asmuo veikia kaip komisinis atstovas arba advokatas ir veikia pagal komisinius ar komisinius. Be to, tarpininkavimo paslaugos ar jos vykdymas reikalauja įgaliojimų atlikti tokius sandorius, jei sutartyje nėra nurodomi komisijos atstovo ar advokato įgaliojimai.
Brokeris yra vertybinių popierių rinkos dalyvis, kuris vykdo tarpininkavimo veiklą.
Iki šiol brokerių veikla yradaugeliu atvejų komercinių organizacijų, įsteigtų kaip ribotos atsakomybės bendrovė ar akcinė bendrovė, prerogatyva. Mūsų šalyje tokia veikla taip pat vykdo valstybės institucijos. Visų pirma, tarpininkavimo paslaugas teikia Rusijos taupomasis bankas, vykdydamas sandorius su vertybiniais popieriais klientų vardu ir jų sąskaita.
Siekiant teisiškai įgyvendinti tarpininkavimo veiklą, licencija turi būti patvirtinta dalyvio vertybinių popierių rinkos teisei profesionaliai spręsti sandorius.
Dėl išskirtinių savybių, kurioskuriai būdinga tarpininkavimo veikla, palyginti su kitų rūšių vertybinių popierių rinkoje vykdoma profesine veikla, yra tai, kad brokeriai gali atlikti perleidimo sandorius, tačiau tik tuo atveju, jei tai numatyta sutartyje. Be to, perleidimas galimas tais atvejais, kai tarpininkas tai įpareigoja aplinkybes ir jei kitaip neįmanoma apsaugoti kliento interesų. Pastaruoju atveju klientas privalo pranešti apie tarpininko ketinimą atlikti pervedimo operaciją.
Tarpininko pareigos apima sąžiningą užsakymų vykdymą klientų užsakyme, kai jie gaunami. Pagrindinės tarpininko pareigos taip pat apima:
1. Įsipareigojimas informuoti klientus apie visus būtinus duomenis, susijusius su pastarųjų nurodymų vykdymu ir vertybinių popierių pirkimo ir pardavimo sutartyje numatytų įsipareigojimų vykdymu. Pavyzdžiui, tarpininkas neturi teisės nerekomenduoti sutarties klientui, jei tarpininkas negauna išsamios informacijos apie su juo susijusią riziką;
2. Apsauga ir apskaita kliento vertybinius popierius. Tai daroma sutartyje nurodytu laiku. Taip pat brokerio pareigą eiti į ataskaitas pateikimo klientui atsižvelgiant į sutartyse numatytus terminus pažangą, taip pat išrašą, kuriame nurodytas vertybinių popierių judėjimą ir pinigų apskaitą nuo klientų sąskaitų;
3. Imkitės priemonių, kad užtikrintumėte kliento duomenų konfidencialumą, ypač jo pavadinimą, mokėjimo duomenis ir kitą informaciją, kuri buvo gauta dėl sutarties su klientu prisiimtų įsipareigojimų įvykdymo.
Darbas akcijų rinkoje gali būti kartusituacijose, kai tarp brokerio ir kliento prasideda interesų konfliktas. Tokiais atvejais tarpininkas privalo pranešti klientui apie susidariusias palūkanas. Jei brokerius ignoruoja šią pareigą ir dėl to klientas patiria nuostolių, pastarasis turi visas priežastis reikalauti žalos iš tarpininko. Kompensacija vykdoma civilinės teisės nustatyta tvarka.
